CFTC 裁决：Celsius 创始人 Mashinsky 被永久禁止交易

David Collins

9小时前7 分钟阅读

在美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对加密货币行业加强监管的背景下，CFTC 已与已倒闭的加密货币借贷巨头 Celsius Network 的创始人兼前首席执行官 Alex Mashinsky 达成和解。该协议不仅对 Mashinsky 处以永久交易禁令，标志着该机构首次针对加密货币借贷平台采取执法行动，也明确了数字资产领域问责制的重要性。这项和解协议为加密货币行业中最引人注目的崩盘事件之一画上了句号。Celsius Network 于 2022 年 7 月宣布破产。Celsius 成立于 2017 年，自诩为一家颠覆性的金融机构，鼓励用户“摆脱银行束缚”，并提供看似诱人的加密货币存款收益率，年化收益率常超过 15%。Mashinsky 以其富有魅力的形象，成为这一承诺的公众代言人，他经常声称 Celsius 比传统银行更安全，并且可以在不承担过度风险的情况下产生高回报。数百万用户被这些承诺吸引，将价值数十亿美元的加密货币委托给了该平台。然而，在稳定表象之下，CFTC 的调查以及其他监管机构的平行行动揭示了不同的现实。该机构指控 Mashinsky 犯有广泛的欺诈和虚假陈述行为，误导投资者关于 Celsius 的财务状况、风险管理实践以及持续产生预期回报的能力。指控的核心在于 Mashinsky 声称 Celsius 没有使用客户资产进行高风险交易策略，尽管据报道该平台利用用户资金进行大量、通常是投机的投资和贷款。CFTC 认为，Mashinsky 的公开声明描绘了与公司实际运营风险相悖的安全图景，并最终导致了在市场状况恶化时其灾难性的垮台。对 Mashinsky 施加的永久交易禁令是一项严厉的处罚，实际上禁止他在 CFTC 管辖范围内参与任何涉及商品（包括数字资产）的活动。尽管与此特定 CFTC 和解直接相关的财务处罚或赔偿的具体细节尚未在初步公告中详细说明，但可以理解这是更广泛问责的一部分。Mashinsky 已面临纽约总检察长提起的独立民事诉讼，指控其进行类似的欺诈行为，并且已被美国司法部以欺诈罪起诉，包括证券欺诈、电汇欺诈和市场操纵等指控。CFTC 的行动是多机构共同努力追究加密货币平台倒闭所造成的混乱的执行官员责任的关键组成部分。 CFTC 的这项解决方案尤其意义重大，因为它标志着商品监管机构首次成功完成一项直接针对加密货币借贷平台的执法案件。这表明 CFTC 的监管范围已稳步扩大到数字资产借贷领域，并强调其将某些加密货币及相关服务视为受其监管的商品。该机构的行动向在去中心化金融 (DeFi) 和更广泛的加密货币借贷领域运营的其他平台和高管发出了强有力的警告，即它们不能豁免旨在保护投资者和确保市场诚信的既有金融法规。 Mashinsky 和解案的更广泛影响是多方面的。对于加密货币行业而言，它强化了监管审查日益加强以及美国当局立场日益强硬的趋势。在 FTX、Terra/Luna 等一系列备受瞩目的破产和欺诈指控之后，CFTC 和美国证券交易委员会 (SEC) 等监管机构在执法方面采取了更为积极的态度。这项和解协议表明，已协同努力以建立明确的界限并要求提高透明度，特别是对那些承诺客户存款高回报的平台。这表明，未来涉及使用客户资金的借贷或自有交易的加密货币业务，将面临更严格的监管和更高的合规门槛。最终，对 Alex Mashinsky 的永久交易禁令严厉提醒了那些被发现滥用投资者信任的高管将面临的个人后果。它强调了一个关键的转变，即在一个多年来在相对较少的传统金融监管下运作的行业中，正在走向更大的问责制。随着 Celsius 倒闭的尘埃落定，这项 CFTC 和解不仅为加密货币中最臭名昭著的人物之一画上了句号，也巩固了该机构在塑造数字资产未来监管格局方面的强大作用。.

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